Информационный документ об условиях договора об инвестиционном консультировании (КИД)

Подготовлен в соответствии с абз. 7 п. 1 ст. 6.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Базовым стандартом защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, с целью предоставления лицу, имеющему намерение заключить договор об инвестиционном консультировании, достоверной информации о таком договоре, его условиях и связанных с ним рисках. Предоставляется до подписания договора; факт и дата/время ознакомления фиксируются при регистрации.

1. Общие сведения об инвестиционном советнике

Внесение сведений в реестр не является лицензированием; советник не указывает на наличие лицензии Банка России.

2. Основные условия Договора об инвестиционном консультировании

1. Предметом договора об инвестиционном консультировании (далее — Договор) является оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путём предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций (ИИР).

2. Приведённая информация является минимальной и не заменяет собой условия Договора. До заключения Договора необходимо ознакомиться с его полным текстом и с внутренними документами советника, размещёнными на сайте:

• договор об инвестиционном консультировании (типовая форма);
• декларация об общих рисках на рынке ценных бумаг;
• положение об определении инвестиционного профиля клиента;
• положение о мерах по выявлению и контролю конфликта интересов;
• информация для получателей финансовых услуг и порядок раскрытия информации.

3. Договор не предусматривает обязанность советника осуществлять мониторинг инвестиционного портфеля клиента (оценку соответствия портфеля инвестиционному профилю); мониторинг осуществляется клиентом самостоятельно. По соглашению сторон функция мониторинга может быть возложена на советника отдельным дополнительным соглашением.

4. Финансовая услуга является возмездной. Вознаграждение складывается из комиссии за управление и комиссии за успех; конкретные ставки устанавливаются по каждой стратегии и согласовываются при заключении Договора (раздел «Цена и порядок расчётов» Договора). Для отдельных стратегий комиссия за управление может составлять 0%.

5. Договор заключается сроком на один год; если ни одна из сторон не уведомит о прекращении, Договор автоматически продлевается на тот же срок (количество пролонгаций не ограничено).

3. Порядок оказания услуг по инвестиционному консультированию

3.1. Программа ЭВМ. ИИР формируются и предоставляются с использованием программы для ЭВМ «Лучшие Стратегии». Свидетельство о государственной регистрации программы для ЭВМ: отсутствует (программа проходит аккредитацию в НАУФОР). Адрес размещения программы: https://eninvs.com/core/fs/strategies.

3.2. Брокеры (автоследование). Преобразование ИИР в поручение брокеру автоматизированным способом возможно через следующих брокеров:

• АО «Т-Банк», ИНН 7710140679;
• ООО «Компания БКС», ИНН 5406121446;
• ООО «АЛОР +», ИНН 7709221010.

3.3. Форма и способ передачи ИИР. ИИР формируется в соответствии с инвестиционным профилем клиента, определённым советником на основе предоставленных клиентом сведений; клиенту важно предоставлять достоверные и актуальные данные. До подписания Договора необходимо ознакомиться с Положением об определении инвестиционного профиля. ИИР предоставляется в форме электронного документа, содержит наименование «Индивидуальная инвестиционная рекомендация», подписывается электронной подписью советника и направляется клиенту в личном кабинете в программе «Лучшие Стратегии» (https://eninvs.com/core/fs) и (или) на адрес электронной почты клиента.

4. Риски, связанные с исполнением Договора

Инвестирование на фондовом рынке всегда сопряжено с рисками (системными, рыночными, ценовыми, валютными, процентными, геополитическими, кредитными, правовыми, техническими, дефолтными, рисками ликвидности и иными). Вступая в правоотношения с советником, клиент принимает дополнительные риски, включая операционные риски советника, а также риски убытков при совершении сделок с отступлением от условий ИИР (частично либо за пределами указанных в ИИР сроков). До подписания Договора необходимо ознакомиться с Декларацией об общих рисках.

5. Возможный конфликт интересов

Советник осуществляет деятельность, руководствуясь исключительно интересами клиента, и свободен от влияния третьих лиц при формировании ИИР. При этом возможны ситуации конфликта интересов (например, наличие в портфеле советника тех же инструментов, что в ИИР, либо договоры с третьими лицами о вознаграждении). Меры по выявлению и контролю конфликта интересов регламентированы Положением о мерах по выявлению и контролю конфликта интересов. При наличии конфликта интересов советник информирует об этом клиента, в том числе включая такую информацию в состав ИИР.

Подтверждение ознакомления с настоящим документом, а также дата и время ознакомления фиксируются при регистрации в сервисе (в составе согласия клиента).