Try our mobile app

Published: 2020-02-12
<<<  go to MFC company page
 
 
FORM 13-502F1 
CLASS 1 AND CLASS 3B REPORTING ISSUERS – PARTICIPATION FEE 
 
 
MANAGEMENT CERTIFICATION 
 
I, Kay Song, an officer of the reporting issuer noted below have examined this Form 13-502F1 (the Form) 
being submitted hereunder to the Ontario Securities Commission and certify that to my knowledge, having 
exercised reasonable diligence, the information provided in the Form is complete and accurate. 
 
(s)   ”Kay Song”      February 12, 2020  
Name:  Kay Song    Date: 
Title:  Assistant Corporate Secretary 
 
 
Reporting Issuer Name:   MANULIFE FINANCIAL CORPORATION 
 
End date of previous financial year: December 31, 2019 
 
Type of Reporting Issuer:   Class 1 reporting issuer  Class 3B reporting issuer 
 
Highest Trading Marketplace:   Toronto Stock Exchange (TSX) 
(refer to the definition of “highest trading marketplace” under OSC Rule 13-502 Fees) 
 
Market value of listed or quoted equity securities:   
(in Canadian Dollars - refer to section 7.1 of OSC Rule 13-502 Fees)  
  
Equity Symbol MFC 
 
1st Specified Trading Period (dd/mm/yy) 01/01/19 to 31/03/19 
(refer to the definition of “specified trading period” under OSC 
Rule 13-502 Fees) 
 
Closing price of the security in the class or series on the  
last trading day of the specified trading period in which  
such security was listed or quoted on the highest trading   
marketplace $22.60   (i) 
   
Number of securities in the class or series of such  
security outstanding at the end of the last trading day of  
the specified trading period 1,970,246,743     (ii) 
  
  Market value of class or series  (i) x (ii) = $44,527,576,392 (A) 
  
     
2nd Specified Trading Period (dd/mm/yy) 01/04/19 to 30/06/19 
(refer to the definition of “specified trading period” under OSC 
Rule 13-502 Fees) 
 
Closing price of the security in the class or series on the  
last trading day of the specified trading period in which  
such security was listed or quoted on the highest trading   
marketplace  $23.80    (iii) 
  
Number of securities in the class or series of such  
security outstanding at the end of the last trading day of  
the specified trading period 1,962,049,770  (iv) 
    
  Market value of class or series (iii) x (iv) = $46,696,784,526 (B) 
 
  
     
3rd Specified Trading Period (dd/mm/yy) 01/07/19 to 30/09/19 
(refer to the definition of “specified trading period” under OSC 
Rule 13-502 Fees) 
 
Closing price of the security in the class or series on the  
last trading day of the specified trading period in which  
such security was listed or quoted on the highest trading   
marketplace  $24.30                (v) 
  
Number of securities in the class or series of such  
security outstanding at the end of the last trading day of  
the specified trading period 1,952,092,306 (vi) 
 
  Market value of class or series (v) x (vi) = $47,435,843,036 (C) 
  
 
4th Specified Trading Period (dd/mm/yy) 01/10/19 to 31/12/19 
(refer to the definition of “specified trading period” under OSC 
Rule 13-502 Fees) 
 
Closing price of the security in the class or series on the  
last trading day of the specified trading period in which  
such security was listed or quoted on the highest trading   
marketplace  $26.36     (vii) 
  
Number of securities in the class or series of such  
security outstanding at the end of the last trading day of  
the specified trading period  1,948,811,715 (viii) 
  
  Market value of class or series  (vii) x (viii) = $51,370,676,807 (D) 
  
Average Market Value of Class or Series   
(Calculate the simple average of the market value of the class or  
series of security for each applicable specified trading period $47,507,720,190 (1) 
(i.e. A through D above)) 
   
(Repeat the above calculation for each other class or series of equity securities of the reporting issuer (and a subsidiary 
pursuant to paragraph 2.8(1)(c) of OSC Rule 13-502 Fees, if applicable) that was listed or quoted on a marketplace at the end 
of the previous financial year) 
 
 
 
   
2 
Fair value of outstanding debt securities:   $15,072,863,341 (2) 
(See paragraph 2.8(1)(b), and if applicable, paragraph 2.8(1)(c) of OSC Rule 13-502   
Fees)   
 (Provide details of how value was determined*)  
  
Manulife Financial Corporation 4.90% Senior Notes (in US$)  663,368,594 1 
Manulife Financial Corporation 4.150% Senior Notes (in US$)   1,428,043,588 1 
Manulife Financial Corporation 5.375% Senior Notes (in US$)  1,293,565,836 1 
Manulife Financial Corporation 3.85% Subordinated Notes (in Singapore $)   493,501,671 2 
Manulife Financial Corporation 4.70% Senior Notes (in US$)  1,317,320,888 1 
Manulife Financial Corporation 3.527% Senior Notes (in US$)     375,745,827 1 
   
Manulife Financial Corporation 4.061% Subordinated Notes (in US$)  1,009,625,427 1 
Manulife Financial Corporation 3.049% Senior Notes  764,670,000 
Manulife Financial Corporation 3.00% Subordinated Notes (in Singapore $)  484,023,326 2 
Manulife Financial Corporation 3.317% Subordinated Debentures  621,558,000  
The Manufacturers Life Insurance Company 2.811% Subordinated Debentures   
(redeemed 02/21)    -- 
The Manufacturers Life Insurance Company 2.64% Subordinated Debentures  500,070,000  
The Manufacturers Life Insurance Company 2.10% Subordinated Debentures  749,827,500  
The Manufacturers Life Insurance Company 2.389% Subordinated Debentures  350,539,000  
The Manufacturers Life Insurance Company 3.181% Subordinated Debentures  1,023,110,000 
Manulife Finance (Delaware), L.P. 5.059% Subordinated Debentures  788,151,000  
Manulife Financial Capital Trust II 7.405% Notes (redeemed 12/31)  -- 
   
*Source: MFC’s 2019 annual audited financial statements   
 
 
      
 
 
 
 
   MFC.PR.B - Class A Shares, Series 2 – 14,000,000 x $22.20 =  $310,800,000 
MFC.PR.C - Class A Shares, Series 3 – 12,000,000 x $21.60 = $259,200,000 
MFC.PR.F - Class 1 Shares, Series 3 – 6,335,831 x $13.09 = $82,936,028 
MFC.PR.P – Class 1 Shares, Series 4 - 1,664,169 x $13.35 = 22,216,656 
MFC.PR.G - Class 1 Shares, Series 5 – 8,000,000 x $19.69 = 157,520,000 
MFC.PR.H - Class 1 Shares, Series 7 – 10,000,000 x $21.00 = 210,000,000 
MFC.PR.I - Class 1 Shares, Series 9 – 10,000,000 x $19.90 = 199,000,000 
MFC.PR.J - Class 1 Shares, Series 11 – 8,000,000 x $19.27 = 154,160,000 
MFC.PR.K - Class 1 Shares, Series 13 – 8,000,000 x $17.98 = 143,840,000 
MFC.PR.L - Class 1 Shares, Series 15 – 8,000,000 x $17.41 = 139,280,000 
MFC.PR.M - Class 1 Shares, Series 17 – 14,000,000 x $17.84 = 249,760,000 
MFC.PR.N - Class 1 Shares, Series 19 – 10,000,000 x $17.17 = 171,700,000 
MFC.PR.O – Class 1 Shares, Series 21 – 17,000,000 x $25.78 = 438,260,000 
MFC.PR.R – Class 1 Shares, Series 23 – 19,000,000 x $24.93 = 473,670,000 
MFC.PR.Q – Class 1 Shares, Series 25 – 10,000,000 x $19.74 = 197,400,000 
 
Capitalization for the previous financial year (1) + (2) $62,580,583,531 
   
Participation Fee $100,500 
(For Class 1 reporting issuers, from Appendix A of OSC 
Rule 13-502 Fees, select the participation fee) 
 (For Class 3B reporting issuers, from Appendix A.1 of   
OSC Rule 13-502 Fees, select the participation fee) 
 Late Fee, if applicable  n/a 
(As determined under section 2.7 of OSC Rule 13-502 Fees) 
 Total Fee Payable  $100,500 
(Participation Fee plus Late Fee) 
                                                            
1 Debt denominated in $USD and was converted to $CAD at a USD/CAD exchange rate of 1.2988. 
2 MFC 3.85% and 3.00% Subordinated Notes is denominated in $SGD and was converted to $CAD at a SGD/CAD exchange rate of 0.9657. 
3