☒ | ANNUAL REPORT PURSUANT TO SECTION 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
☐ | TRANSITION REPORT PURSUANT TO SECTION 15(d) OF THE SECURITIES EXCHANGE ACT OF 1934 |
Commission File Number 0-20355 | ||
A. Full title of the plan and the address of the plan, if different from that of the issuer named below: | ||
Costco 401(k) Retirement Plan | ||
B. Name of issuer of the securities held pursuant to the plan and the address of its principal executive office: |
Page | |||||
Financial Statements: | |||||
Supplementary Information: | |||||
Exhibits: | |||||
2021 | 2020 | ||||||||||||||||||||||||||||
Assets: | |||||||||||||||||||||||||||||
Investments at fair value | $ | 28,855,019 | $ | 21,761,136 | |||||||||||||||||||||||||
Investments at contract value: | |||||||||||||||||||||||||||||
Fully benefit-responsive investment contracts | 1,618,026 | 1,543,736 | |||||||||||||||||||||||||||
Total investments | 30,473,045 | 23,304,872 | |||||||||||||||||||||||||||
Receivables: | |||||||||||||||||||||||||||||
Notes receivable from participants | 472,585 | 469,416 | |||||||||||||||||||||||||||
Employer contributions | 442,793 | 417,147 | |||||||||||||||||||||||||||
Total receivables | 915,378 | 886,563 | |||||||||||||||||||||||||||
Non-interest bearing cash | 2,119 | 1,770 | |||||||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits | $ | 31,390,542 | $ | 24,193,205 |
2021 | |||||||||||||||||||||||
Net investment income: | |||||||||||||||||||||||
Net appreciation of investments | $ | 6,825,482 | |||||||||||||||||||||
Interest | 32,359 | ||||||||||||||||||||||
Dividends | 191,239 | ||||||||||||||||||||||
Total net investment income | 7,049,080 | ||||||||||||||||||||||
Interest on notes receivable from participants | 26,351 | ||||||||||||||||||||||
Contributions to the Plan: | |||||||||||||||||||||||
Employee | 899,157 | ||||||||||||||||||||||
Employer | 518,693 | ||||||||||||||||||||||
Total contributions | 1,417,850 | ||||||||||||||||||||||
Distributions to participants and other | (1,295,944) | ||||||||||||||||||||||
Net increase in net assets available for benefits | 7,197,337 | ||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits, beginning of year | 24,193,205 | ||||||||||||||||||||||
Net assets available for benefits, end of year | $ | 31,390,542 |
Years of service | Percentage vested | |||||||||||||||||||||||||
Under 2 years | 0% | |||||||||||||||||||||||||
2 years | 20% | |||||||||||||||||||||||||
3 years | 40% | |||||||||||||||||||||||||
4 years | 60% | |||||||||||||||||||||||||
5 years | 100% |
December 31, 2021: | Level 1 (in 000's) | ||||
Investments, at fair value: | |||||
Costco Wholesale Corporation common stock | $ | 14,917,808 | |||
Common commingled trust funds | 7,798,371 | ||||
Separately managed accounts | 3,810,457 | ||||
Registered investment company funds | 2,328,383 | ||||
Total investments in fair value hierarchy | $ | 28,855,019 |
December 31, 2020: | Level 1 (in 000's) | ||||
Investments, at fair value: | |||||
Costco Wholesale Corporation common stock | $ | 10,260,421 | |||
Common commingled trust funds | 6,250,834 | ||||
Separately managed accounts | 3,354,012 | ||||
Registered investment company funds | 1,895,869 | ||||
Total investments in fair value hierarchy | $ | 21,761,136 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Registered investment company and common commingled trust funds: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American Funds | New Perspective Fund R6 | ** | $ | 547,469 | |||||||||||||||||||||||||||||||
PIMCO | Income Institutional | ** | 502,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | Retirement Balanced Trust J | ** | 30,159 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2005 Active Trust J | ** | 22,933 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2010 Active Trust J | ** | 45,861 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2015 Active Trust J | ** | 143,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2020 Active Trust J | ** | 448,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2025 Active Trust J | ** | 849,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2030 Active Trust J | ** | 1,020,009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2035 Active Trust J | ** | 923,195 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2040 Active Trust J | ** | 1,074,521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2045 Active Trust J | ** | 1,212,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2050 Active Trust J | ** | 779,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2055 Active Trust J | ** | 902,502 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2060 Active Trust J | ** | 327,092 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2065 Active Trust J | ** | 16,220 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price | TRP Ret 2020 Active Trust-Income J | ** | 1,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Extended Market Index Institutional | ** | 63,219 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Total International Stock Index Institutional | ** | 58,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Total Bond Market Index Fund Institutional | ** | 133,051 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vanguard | Institutional Index, Plus | ** | 1,023,983 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total registered investment company and common commingled trust funds | 10,126,754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Separately managed accounts: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Mid-Cap Growth Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Acadia Healthcare Co. Inc. | Common Stock | ** | 13,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilent Technologies Inc. | Common Stock | ** | 29,826 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilon Health Inc. | Common Stock | ** | 1,518 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alnylam Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 10,977 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ameren Corporation | Common Stock | ** | 372 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amphenol Corp - Class A | Common Stock | ** | 10,139 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant Inc. | Common Stock | ** | 12,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avantor Inc. | Common Stock | ** | 25,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avery Dennison Corp. | Common Stock | ** | 15,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ball Corp. | Common Stock | ** | 37,426 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bath & Body Works Inc. | Common Stock | ** | 5,121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bill.Com Holdings Inc. | Common Stock | ** | 5,574 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Black Knight Inc. | Common Stock | ** | 12,956 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Company Inc - Class A | Common Stock | ** | 6,750 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions Inc. | Common Stock | ** | 5,795 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadridge Financial Solutions, Inc. | Common Stock | ** | 4,690 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. | Common Stock | ** | 25,989 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Burlington Stores Inc. | Common Stock | ** | 25,013 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bwx Technologies Inc. | Common Stock | ** | 8,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Casey's General Stores Inc. | Common Stock | ** | 16,581 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Catalent Inc. | Common Stock | ** | 39,029 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cboe Global Markets Inc. | Common Stock | ** | 10,774 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CCC Intelligent Solutions Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,641 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceridian Hcm Holding Inc. | Common Stock | ** | 17,096 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chipotle Mexican Grill Inc. | Common Stock | ** | 14,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Citrix Systems Inc. | Common Stock | ** | 8,417 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clear Secure Inc. - Class A | Common Stock | ** | 776 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cognex Corp. | Common Stock | ** | 4,059 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Colfax Corp. | Common Stock | ** | 17,371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cooper Cos Inc/The | Common Stock | ** | 21,993 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Corning Inc. | Common Stock | ** | 11,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Costar Group Inc. | Common Stock | ** | 13,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crowdstrike Holdings Inc. - Class A | Common Stock | ** | 7,532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Databricks Inc., Series G Convertible Stock | Common Stock | ** | 580 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Deckers Outdoor Corp. | Common Stock | ** | 4,006 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dentsply Sirona Inc. | Common Stock | ** | 4,121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Docusign Inc. | Common Stock | ** | 11,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. | Common Stock | ** | 19,814 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar Tree Inc. | Common Stock | ** | 12,449 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Domino's Pizza Inc. | Common Stock | ** | 11,615 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doordash Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,176 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doximity Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,223 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Draftkings Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Elanco Animal Health Inc. | Common Stock | ** | 7,325 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Entegris Inc. | Common Stock | ** | 17,582 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equifax Inc. | Common Stock | ** | 15,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Etsy Inc. | Common Stock | ** | 10,645 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy | Common Stock | ** | 3,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exact Sciences Corp. | Common Stock | ** | 4,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exelixis Inc. | Common Stock | ** | 1,828 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exp World Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,112 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Below | Common Stock | ** | 5,410 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fleetcor Technologies Inc. | Common Stock | ** | 16,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortinet Inc. | Common Stock | ** | 19,118 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortive Corp. | Common Stock | ** | 14,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hashicorp Inc. - Class A | Common Stock | ** | 232 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings Inc. | Common Stock | ** | 25,482 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hologic Inc. | Common Stock | ** | 42,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hunt (Jb) Transprt Svcs Inc. | Common Stock | ** | 26,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Iac/Interactivecorp | Common Stock | ** | 6,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Icu Medical Inc. | Common Stock | ** | 9,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Idex Corp. | Common Stock | ** | 15,602 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Incyte Corp. | Common Stock | ** | 2,146 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll-Rand Inc. | Common Stock | ** | 35,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ionis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 4,871 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kemper Corp | Common Stock | ** | 3,221 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Keysight Technologies Inc. | Common Stock | ** | 23,448 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR & Co Inc. | Common Stock | ** | 21,429 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. | Common Stock | ** | 23,007 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kodiak Sciences Inc. | Common Stock | ** | 1,205 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lattice Semiconductor Corp. | Common Stock | ** | 3,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Legalzoomcom Inc. | Common Stock | ** | 184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Leidos Holdings Inc. | Common Stock | ** | 4,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Media Corp. - Series C | Common Stock | ** | 11,601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Littelfuse Inc. | Common Stock | ** | 2,659 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lululemon Athletica Inc. | Common Stock | ** | 3,230 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Maplebear Dba Instacart | Common Stock | ** | 330 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marketaxess Holdings Inc. | Common Stock | ** | 7,810 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials | Common Stock | ** | 9,639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marvell Technology Inc. | Common Stock | ** | 38,459 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Match Group Inc. | Common Stock | ** | 5,615 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MGM Resorts International | Common Stock | ** | 12,307 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Microchip Technology Inc. | Common Stock | ** | 40,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 6,863 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Multiplan Corp. | Common Stock | ** | 2,815 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Instruments Corp. | Common Stock | ** | 11,194 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ncino Inc. | Common Stock | ** | 2,149 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Neurocrine Biosciences Inc. | Common Stock | ** | 5,352 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
O'Reilly Automotive Inc. | Common Stock | ** | 12,358 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Olaplex Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,337 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Packaging Corp Of America | Common Stock | ** | 2,274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Peloton Interactive Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Playtika Holding Corp. | Common Stock | ** | 2,309 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Procore Technologies Inc. | Common Stock | ** | 1,276 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PTC Inc. | Common Stock | ** | 8,938 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quidel Corp. | Common Stock | ** | 9,932 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Raymond James Financial Inc. | Common Stock | ** | 4,702 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Reynolds Consumer Products Inc. | Common Stock | ** | 5,267 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rivian Automotive Inc - Class A | Common Stock | ** | 3,989 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Roper Technologies Inc. | Common Stock | ** | 13,498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores Inc. | Common Stock | ** | 8,454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RPM International Inc. | Common Stock | ** | 9,791 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagen Inc. | Common Stock | ** | 11,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sealed Air Corp. | Common Stock | ** | 15,188 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sentinelone Inc - Class A | Common Stock | ** | 1,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shoals Technologies Group - Class A | Common Stock | ** | 2,283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyworks Solutions Inc. | Common Stock | ** | 11,214 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sofi Technologies Inc. | Common Stock | ** | 4,796 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest Airlines Co. | Common Stock | ** | 12,723 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Teleflex Inc. | Common Stock | ** | 29,639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Terminix Global Holdings Inc. | Common Stock | ** | 11,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Textron Inc. | Common Stock | ** | 37,657 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thoughtworks Holding Inc. | Common Stock | ** | 1,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toast Inc. - Class A | Common Stock | ** | 187 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Trade Desk Inc/The - Class A | Common Stock | ** | 4,938 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tradeweb Markets Inc. - Class A | Common Stock | ** | 18,022 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Transunion | Common Stock | ** | 20,684 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Treehouse Foods Inc. | Common Stock | ** | 5,912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ultragenyx Pharmaceutical Inc. | Common Stock | ** | 3,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Upwork Inc. | Common Stock | ** | 2,045 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vail Resorts Inc. | Common Stock | ** | 11,443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Veeva Systems Inc. - Class A | Common Stock | ** | 15,673 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global Lng, Inc., Series B Private Placement | Common Stock | ** | 260 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global Lng, Inc., Series C Private Placement | Common Stock | ** | 1,727 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Verisk Analytics Inc. | Common Stock | ** | 8,278 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vf Corp. | Common Stock | ** | 3,757 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vimeo Inc. | Common Stock | ** | 2,850 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Warby Parker Inc. - Class A | Common Stock | ** | 577 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Webster Financial Corp. | Common Stock | ** | 5,924 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
West Pharmaceutical Services | Common Stock | ** | 15,884 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Zynga Inc - Class A | Common Stock | ** | 5,350 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alcon Inc | Foreign Stock | ** | 11,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alkermes Plc | Foreign Stock | ** | 6,621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Aptiv Plc | Foreign Stock | ** | 5,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ardagh Metal Packaging Sa | Foreign Stock | ** | 1,792 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Argenx Se - Adr | Foreign Stock | ** | 9,227 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlassian Corp Plc - Class A | Foreign Stock | ** | 8,075 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Axis Capital Holdings Ltd | Foreign Stock | ** | 8,183 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarivate Plc | Foreign Stock | ** | 16,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Deliveroo Plc | Foreign Stock | ** | 652 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Farfetch Ltd - Class A | Foreign Stock | ** | 3,603 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kirkland Lake Gold Ltd | Foreign Stock | ** | 2,192 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ortho Clinical Diagnostics Holdings Plc | Foreign Stock | ** | 5,519 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
On Holding Ag - Class A | Foreign Stock | ** | 584 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Perrigo Co Plc | Foreign Stock | ** | 6,997 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Spotify Technology Sa | Foreign Stock | ** | 13,263 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Waste Connections Inc. | Foreign Stock | ** | 8,956 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 1,024 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Databricks Series H Convertible | Preferred Stock | ** | 793 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Maplebear Dba Instacart Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 2,310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Redwood Materials Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 759 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rivian Automotive, Inc. | Preferred Stock | ** | 27,290 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sila Nanotechnologies Inc. Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 1,404 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective Us Govt Stif 5 Bps | Bond | ** | 994 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Treasury Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 37,728 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Large Cap Value Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abbott Laboratories | Common Stock | ** | 897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Abbvie Inc. | Common Stock | ** | 6,746 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Corp. | Common Stock | ** | 921 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agilent Technologies Inc. | Common Stock | ** | 4,604 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Products & Chemicals Inc. | Common Stock | ** | 1,619 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alexandria Real Estate Equities Inc. | Common Stock | ** | 1,982 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alphabet Inc. - Class C | Common Stock | ** | 24,355 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
American International Group | Common Stock | ** | 12,458 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Analog Devices Inc. | Common Stock | ** | 2,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Anthem Inc. | Common Stock | ** | 6,398 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Applied Materials Inc. | Common Stock | ** | 4,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avery Dennison Corp. | Common Stock | ** | 262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bank Of America Corp. | Common Stock | ** | 11,866 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Becton Dickinson And Co. | Common Stock | ** | 2,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,336 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Broadcom Inc. | Common Stock | ** | 7,703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Camden Property Trust | Common Stock | ** | 3,527 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Centene Corp. | Common Stock | ** | 5,695 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Charter Communications Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,639 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cigna Corp. | Common Stock | ** | 1,752 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cms Energy Corp. | Common Stock | ** | 512 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola Co/The | Common Stock | ** | 2,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cognizant Tech Solutions - Class A | Common Stock | ** | 392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Comcast Corp. - Class A | Common Stock | ** | 921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CSX Corp. | Common Stock | ** | 5,376 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Danaher Corp. | Common Stock | ** | 11,575 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Deere & Co. | Common Stock | ** | 1,583 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dollar General Corp. | Common Stock | ** | 2,486 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dominion Energy Inc. | Common Stock | ** | 2,436 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Elanco Animal Health Inc. | Common Stock | ** | 1,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eli Lilly & Co. | Common Stock | ** | 1,875 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Entergy Corp. | Common Stock | ** | 1,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equitable Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,875 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Lifestyle Properties | Common Stock | ** | 2,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eversource Energy | Common Stock | ** | 1,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fortive Corp. | Common Stock | ** | 2,388 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
General Electric Co. | Common Stock | ** | 11,114 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
General Motors Co. | Common Stock | ** | 2,552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Goldman Sachs Group Inc. | Common Stock | ** | 909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hartford Financial Services Group Inc. | Common Stock | ** | 5,258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
HCA Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 5,648 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hilton Worldwide Holdings Inc. | Common Stock | ** | 5,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Depot Inc. | Common Stock | ** | 3,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honeywell International Inc. | Common Stock | ** | 1,908 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hubbell Inc. | Common Stock | ** | 3,082 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
International Flavors & Fragrances Inc. | Common Stock | ** | 2,520 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Jacobs Engineering Group Inc. | Common Stock | ** | 2,043 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Johnson & Johnson | Common Stock | ** | 155 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Keurig Dr Pepper Inc. | Common Stock | ** | 2,647 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kimberly-Clark Corp. | Common Stock | ** | 1,133 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KLA Corp. | Common Stock | ** | 3,109 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lam Research Corp. | Common Stock | ** | 1,444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marsh & McLennan Cos. | Common Stock | ** | 1,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Martin Marietta Materials | Common Stock | ** | 2,256 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Marriott International Inc. - Class A | Common Stock | ** | 3,706 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mastercard Inc. - Class A | Common Stock | ** | 938 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Merck & Co. Inc. | Common Stock | ** | 215 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Metlife Inc. | Common Stock | ** | 1,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Microsoft Corp. | Common Stock | ** | 20,966 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mondelez International Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Morgan Stanley | Common Stock | ** | 4,807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Motorola Solutions Inc. | Common Stock | ** | 1,829 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nextera Energy Inc. | Common Stock | ** | 6,695 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nisource Inc. | Common Stock | ** | 498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Norfolk Southern Corp. | Common Stock | ** | 7,184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Packaging Corp Of America | Common Stock | ** | 1,322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Perkinelmer Inc. | Common Stock | ** | 2,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PG&E Corp. | Common Stock | ** | 1,837 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pnc Financial Services Group | Common Stock | ** | 1,487 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prologis Inc. | Common Stock | ** | 11,751 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Qualcomm Inc. | Common Stock | ** | 3,440 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Republic Services Inc. | Common Stock | ** | 4,978 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ross Stores Inc. | Common Stock | ** | 975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Salesforce.com Inc. | Common Stock | ** | 6,936 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Schwab (Charles) Corp. | Common Stock | ** | 8,328 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sempra Energy | Common Stock | ** | 5,543 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sherwin-Williams Co/The | Common Stock | ** | 5,863 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Co/The | Common Stock | ** | 5,478 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Starbucks Corp. | Common Stock | ** | 1,031 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Corp. | Common Stock | ** | 4,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stryker Corp. | Common Stock | ** | 416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thermo Fisher Scientific Inc. | Common Stock | ** | 8,037 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TJX Companies Inc. | Common Stock | ** | 1,613 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
T-Mobile US Inc. | Common Stock | ** | 2,293 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Travelers Cos Inc/The | Common Stock | ** | 4,084 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Union Pacific Corp. | Common Stock | ** | 4,429 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
United Parcel Service - Class B | Common Stock | ** | 3,157 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
United Rentals Inc. | Common Stock | ** | 1,629 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
UnitedHealth Group Inc. | Common Stock | ** | 5,646 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vulcan Materials Co. | Common Stock | ** | 1,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Walmart Inc. | Common Stock | ** | 4,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Walt Disney Co/The | Common Stock | ** | 9,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Wells Fargo & Co. | Common Stock | ** | 4,183 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Welltower Inc. | Common Stock | ** | 1,129 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Westrock Co. | Common Stock | ** | 4,394 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Weyerhaeuser Co. | Common Stock | ** | 1,131 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xcel Energy Inc. | Common Stock | ** | 3,574 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Yum! Brands Inc. | Common Stock | ** | 6,431 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Accenture Plc - Class A | Foreign Stock | ** | 3,121 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Asml Holding NV - NY Reg. SHS | Foreign Stock | ** | 2,617 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Astrazeneca Plc - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 6,613 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bhp Group Ltd - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 1,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chubb Ltd. | Foreign Stock | ** | 7,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Linde PLC | Foreign Stock | ** | 6,251 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Medtronic PLC | Foreign Stock | ** | 6,174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siemens Ag - Reg | Foreign Stock | ** | 3,295 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Steris PLC | Foreign Stock | ** | 831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AES Corp/The | Preferred Stock | ** | 416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southern Co. | Preferred Stock | ** | 435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective Us Govt Stif 5 Bps | Bond | ** | 1,004 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Government Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 1,030 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Small-Cap Core Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
1Stdibs.Com Inc. | Common Stock | ** | 100 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Acadia Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 322 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Accolade Inc. | Common Stock | ** | 498 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Adaptive Biotechnologies | Common Stock | ** | 457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ADT Inc. | Common Stock | ** | 1,894 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Advantage Solutions Inc. | Common Stock | ** | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Agios Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 785 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Lease Corp. | Common Stock | ** | 1,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Alignment Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 1,184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Allbirds Inc. - Class A | Common Stock | ** | 70 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amedisys Inc | Common Stock | ** | 2,549 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
American Campus Communities | Common Stock | ** | 3,416 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Apellis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 1,589 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arcutis Biotherapeutics Inc. | Common Stock | ** | 124 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Arvinas Inc. | Common Stock | ** | 834 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Assurant Inc. | Common Stock | ** | 4,178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Atlantic Capital Bancshares | Common Stock | ** | 1,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Atricure Inc. | Common Stock | ** | 2,116 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Avidity Biosciences Inc. | Common Stock | ** | 633 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Azz Inc. | Common Stock | ** | 3,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bankunited Inc. | Common Stock | ** | 4,308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bellring Brands Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Big Sky Growth Partners Inc. | Common Stock | ** | 623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bj's Restaurants Inc. | Common Stock | ** | 2,088 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blue Foundry Bancorp | Common Stock | ** | 348 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Blueprint Medicines Corp. | Common Stock | ** | 2,698 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booz Allen Hamilton Holdings | Common Stock | ** | 2,694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Boston Beer Company Inc. - Class A | Common Stock | ** | 6,480 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bright Horizons Family Solutions | Common Stock | ** | 2,813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Brink's Co/The | Common Stock | ** | 1,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bruker Corp. | Common Stock | ** | 5,191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bumble Inc. - Class A | Common Stock | ** | 293 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Burlington Stores Inc. | Common Stock | ** | 6,650 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cable One Inc. | Common Stock | ** | 6,061 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cactus Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,095 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cadre Holdings Inc. | Common Stock | ** | 532 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cal-Maine Foods Inc. | Common Stock | ** | 1,978 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
California Water Service Grp | Common Stock | ** | 2,147 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Capitol Federal Financial Inc. | Common Stock | ** | 952 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Catalent Inc. | Common Stock | ** | 6,029 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cavco Industries Inc. | Common Stock | ** | 1,975 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cboe Global Markets Inc. | Common Stock | ** | 4,853 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cerevel Therapeutics Holding | Common Stock | ** | 1,035 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ceridian Hcm Holding Inc. | Common Stock | ** | 4,387 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Certara Inc. | Common Stock | ** | 423 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checkr Inc., Private Placement | Common Stock | ** | 454 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chesapeake Utilities Corp. | Common Stock | ** | 3,742 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chuy's Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cinemark Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,088 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clearwater Analytics Hds - Class A | Common Stock | ** | 696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Community Healthcare Trust I | Common Stock | ** | 1,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Conyers Park III Acquisition | Common Stock | ** | 609 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coupa Software Inc. | Common Stock | ** | 1,419 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crossfirst Bankshares Inc. | Common Stock | ** | 1,068 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CSW Industrials Inc. | Common Stock | ** | 961 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CTS Corp. | Common Stock | ** | 2,546 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cubesmart | Common Stock | ** | 3,649 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CVRX Inc. | Common Stock | ** | 178 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Definitive Healthcare Corp. | Common Stock | ** | 343 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Denny's Corp. | Common Stock | ** | 1,237 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Devon Energy Corp. | Common Stock | ** | 3,181 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Diamondback Energy Inc. | Common Stock | ** | 4,546 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dime Community Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 1,795 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doubleverify Holdings Inc. | Common Stock | ** | 1,797 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Doximity Inc. - Class A | Common Stock | ** | 483 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Drive Shack Inc. | Common Stock | ** | 191 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dutch Bros Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,038 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
East West Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 3,807 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eastgroup Properties Inc. | Common Stock | ** | 7,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Element Solutions Inc. | Common Stock | ** | 6,164 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Encore Capital Group Inc. | Common Stock | ** | 1,748 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enerpac Tool Group Corp. | Common Stock | ** | 2,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Entegris Inc. | Common Stock | ** | 7,200 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Equity Bancshares Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,259 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Esco Technologies Inc. | Common Stock | ** | 3,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Euronet Worldwide Inc. | Common Stock | ** | 2,288 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FB Financial Corp. | Common Stock | ** | 2,538 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Federal Signal Corp. | Common Stock | ** | 2,125 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fiesta Restaurant Group | Common Stock | ** | 1,268 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
First Bancshares Inc/Ms | Common Stock | ** | 1,635 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
First Industrial Realty Trust Inc. | Common Stock | ** | 1,958 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Below | Common Stock | ** | 1,010 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five9 Inc. | Common Stock | ** | 2,389 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Five Star Bancorp | Common Stock | ** | 819 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flame Biosciences, Inc., Private Placement | Common Stock | ** | 108 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Forgerock Inc. - Class A | Common Stock | ** | 316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
G1 Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 147 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Generation Bio Co. | Common Stock | ** | 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Gentherm Inc. | Common Stock | ** | 2,057 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Gibraltar Industries Inc. | Common Stock | ** | 3,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Global Blood Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 1,176 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grab Holdings Limited Private Placement | Common Stock | ** | 438 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Graco Inc. | Common Stock | ** | 3,229 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Halliburton Co. | Common Stock | ** | 2,266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanger Inc. | Common Stock | ** | 1,693 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Hanover Insurance Group Inc. | Common Stock | ** | 2,824 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Haynes International Inc. | Common Stock | ** | 1,434 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Helios Technologies Inc. | Common Stock | ** | 3,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Heritage Commerce Corp. | Common Stock | ** | 1,726 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Heritage Financial Corp. | Common Stock | ** | 857 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Heritage-Crystal Clean Inc. | Common Stock | ** | 1,320 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Home Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 2,653 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Homology Medicines Inc. | Common Stock | ** | 79 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Huron Consulting Group Inc. | Common Stock | ** | 964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Icosavax Inc. | Common Stock | ** | 407 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Icu Medical Inc. | Common Stock | ** | 3,316 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Idacorp Inc. | Common Stock | ** | 3,141 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Igm Biosciences Inc. | Common Stock | ** | 347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Inari Medical Inc. | Common Stock | ** | 2,122 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Infinera Corp. | Common Stock | ** | 314 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ingersoll-Rand Inc. | Common Stock | ** | 5,599 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Insmed Inc. | Common Stock | ** | 2,872 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Intellia Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 1,557 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Iovance Biotherapeutics Inc. | Common Stock | ** | 162 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
JBG Smith Properties | Common Stock | ** | 2,152 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
John Bean Technologies Corp. | Common Stock | ** | 4,795 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Karuna Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 740 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
KKR Acquisition Holdings I Corp. | Common Stock | ** | 968 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Knight-Swift Transportation | Common Stock | ** | 2,586 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kodiak Sciences Inc. | Common Stock | ** | 2,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kratos Defense & Security | Common Stock | ** | 1,265 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kymera Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Landstar System Inc. | Common Stock | ** | 1,908 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Lattice Semiconductor Corp. | Common Stock | ** | 8,505 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Legalzoomcom Inc. | Common Stock | ** | 764 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Liberty Oilfield Services - Class A | Common Stock | ** | 1,660 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Littelfuse Inc. | Common Stock | ** | 3,558 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Live Oak Bancshares Inc. | Common Stock | ** | 4,441 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Magnolia Oil & Gas Corp - Class A | Common Stock | ** | 3,707 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Manhattan Associates Inc. | Common Stock | ** | 1,907 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Matson Inc. | Common Stock | ** | 2,789 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Meritor Inc. | Common Stock | ** | 2,212 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MGE Energy Inc. | Common Stock | ** | 1,074 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Middlesex Water Co. | Common Stock | ** | 2,001 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Minerals Technologies Inc. | Common Stock | ** | 2,247 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Modivcare Inc. | Common Stock | ** | 2,297 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Molina Healthcare Inc. | Common Stock | ** | 7,907 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monro Inc. | Common Stock | ** | 3,211 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Monte Rosa Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 321 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Morphic Holding Inc. | Common Stock | ** | 97 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MSA Safety Inc. | Common Stock | ** | 1,864 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mueller Water Products Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,174 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Instruments Corp. | Common Stock | ** | 1,757 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ncino Inc. | Common Stock | ** | 1,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nevro Corp. | Common Stock | ** | 1,229 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nextera Energy Partners LP | Common Stock | ** | 2,347 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nextier Oilfield Solutions Inc. | Common Stock | ** | 934 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nkarta Inc. | Common Stock | ** | 359 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Northwestern Corp. | Common Stock | ** | 921 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuvasive Inc. | Common Stock | ** | 1,087 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nurix Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 272 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ollie's Bargain Outlet Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,860 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
One Gas Inc. | Common Stock | ** | 3,657 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Option Care Health Inc. | Common Stock | ** | 2,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Origin Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 2,009 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Outset Medical Inc. | Common Stock | ** | 605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
P10 Inc. - Class A | Common Stock | ** | 916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Premier Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 2,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Papa John's International Inc. | Common Stock | ** | 6,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Par Technology Corp/Del | Common Stock | ** | 2,988 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Parsons Corp. | Common Stock | ** | 754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paycom Software Inc. | Common Stock | ** | 2,209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paycor Hcm Inc. | Common Stock | ** | 974 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Payoneer Global Inc. | Common Stock | ** | 1,568 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennant Group Inc/The | Common Stock | ** | 805 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pennymac Financial Services | Common Stock | ** | 3,962 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Penumbra Inc. | Common Stock | ** | 1,845 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Petco Health And Wellness Co. | Common Stock | ** | 754 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PGT Innovations Inc. | Common Stock | ** | 638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pinnacle Financial Partners | Common Stock | ** | 4,712 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,445 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Post Holdings Partnering Corp. | Common Stock | ** | 444 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PRA Group Inc. | Common Stock | ** | 2,043 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Procept Biorobotics Corp. | Common Stock | ** | 137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Privia Health Group Inc. | Common Stock | ** | 694 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Professional Holding Corp. - Class A | Common Stock | ** | 418 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prog Holdings Inc. | Common Stock | ** | 2,596 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PS Business Parks Inc/Md | Common Stock | ** | 4,784 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
PTC Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 234 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quaker Chemical Corporation | Common Stock | ** | 2,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanterix Corp. | Common Stock | ** | 382 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quidel Corp. | Common Stock | ** | 3,308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Radius Health Inc. | Common Stock | ** | 274 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ranpak Holdings Corp. | Common Stock | ** | 916 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rapid Micro Biosystems Inc. - Class A | Common Stock | ** | 438 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rapt Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 990 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Realreal Inc/The | Common Stock | ** | 885 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Reata Pharmaceuticals Inc. - Class A | Common Stock | ** | 310 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Robin Gourmet Burgers | Common Stock | ** | 607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Red Rock Resorts Inc. - Class A | Common Stock | ** | 794 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Relay Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 216 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rent The Runway Inc. - Class A | Common Stock | ** | 163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Repay Holdings Corp. | Common Stock | ** | 969 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Replimune Group Inc. | Common Stock | ** | 324 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rexford Industrial Realty Inc. | Common Stock | ** | 4,732 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RH | Common Stock | ** | 1,258 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rover Group Earnout Shs 16.00 Pp | Common Stock | ** | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rover Group Inc., Private Placement | Common Stock | ** | 333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rush Enterprises Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,059 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ruth's Hospitality Group Inc. | Common Stock | ** | 1,083 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Saia Inc. | Common Stock | ** | 3,439 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sandy Spring Bancorp Inc. | Common Stock | ** | 2,155 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Scholar Rock Holding Corp. | Common Stock | ** | 1,041 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seacoast Banking Corp/Fl | Common Stock | ** | 2,624 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seagen Inc. | Common Stock | ** | 1,697 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seer Inc. | Common Stock | ** | 536 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Selective Insurance Group | Common Stock | ** | 4,831 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Semtech Corp. | Common Stock | ** | 1,319 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shoals Technologies Group - Class A | Common Stock | ** | 1,381 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Signature Bank | Common Stock | ** | 6,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siteone Landscape Supply Inc. | Common Stock | ** | 6,767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SJW Group | Common Stock | ** | 2,262 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Skechers Usa Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Skyline Champion Corp. | Common Stock | ** | 3,808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southstate Corp. | Common Stock | ** | 2,510 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Southwest Gas Holdings Inc. | Common Stock | ** | 3,854 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SPX Corp. | Common Stock | ** | 2,898 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
SS&C Technologies Holdings | Common Stock | ** | 5,465 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stericycle Inc. | Common Stock | ** | 1,964 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stepstone Group Inc. - Class A | Common Stock | ** | 2,796 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Stoneridge Inc. | Common Stock | ** | 601 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sun Country Airlines Holdings Inc. | Common Stock | ** | 623 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Surgery Partners Inc. | Common Stock | ** | 1,790 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sweetgreen Inc. - Class A | Common Stock | ** | 484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Teledyne Technologies Inc. | Common Stock | ** | 5,669 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tenaya Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 119 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tetra Tech Inc. | Common Stock | ** | 1,769 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Solutions Inc., Private Placement | Common Stock | ** | 153 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio) Series E Convertible, PP | Common Stock | ** | 437 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thermon Group Holdings Inc. | Common Stock | ** | 496 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Thredup Inc. - Class A | Common Stock | ** | 447 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toast Inc. - Class A | Common Stock | ** | 820 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toast Inc. Restricted Class B | Common Stock | ** | 4,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Toro Co. | Common Stock | ** | 2,168 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Treehouse Foods Inc. | Common Stock | ** | 2,422 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Turning Point Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 918 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
U.S. Physical Therapy Inc. | Common Stock | ** | 1,876 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ultragenyx Pharmaceutical Inc. | Common Stock | ** | 3,099 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Upwork Inc. | Common Stock | ** | 2,718 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Utz Brands Inc. | Common Stock | ** | 1,736 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global Lng, Inc., Series B | Common Stock | ** | 95 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Venture Global LNG, Inc., Series C | Common Stock | ** | 1,245 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Warby Parker Inc. - Class A | Common Stock | ** | 4,052 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Webster Financial Corp. | Common Stock | ** | 2,411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Western Alliance Bancorp | Common Stock | ** | 6,165 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Workiva Inc | Common Stock | ** | 2,593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xencor Inc. | Common Stock | ** | 1,602 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Xometry Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,729 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Zentalis Pharmaceuticals Inc. | Common Stock | ** | 1,085 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Zynga Inc. - Class A | Common Stock | ** | 1,396 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Abcam PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 722 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Altus Group LTD | Foreign Stock | ** | 912 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Argenx SE - ADR | Foreign Stock | ** | 5,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ascendis Pharma A/S - ADR | Foreign Stock | ** | 3,403 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Axis Capital Holdings LTD | Foreign Stock | ** | 3,484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bluescape Opportunities Acquisition Corp. | Foreign Stock | ** | 734 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Capri Holdings LTD | Foreign Stock | ** | 3,344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Clarivate PLC | Foreign Stock | ** | 4,232 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Constellium Se | Foreign Stock | ** | 3,315 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crispr Therapeutics AG | Foreign Stock | ** | 312 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Deliveroo PLC | Foreign Stock | ** | 817 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dentalcorp Holdings LTD | Foreign Stock | ** | 1,184 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Descartes Systems Grp/The | Foreign Stock | ** | 6,008 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ero Copper Corp. | Foreign Stock | ** | 2,671 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Essent Group LTD | Foreign Stock | ** | 2,539 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
FirstService Corp. | Foreign Stock | ** | 7,939 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flagship Communities Real Estate Investment Trust | Foreign Stock | ** | 403 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Franco-Nevada Corp. | Foreign Stock | ** | 1,568 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grab Holdings LTD - Class A | Foreign Stock | ** | 413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Meiragtx Holdings PLC | Foreign Stock | ** | 368 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nomad Foods LTD | Foreign Stock | ** | 2,348 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Novanta Inc. | Foreign Stock | ** | 6,344 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Northern Star Resources LTD | Foreign Stock | ** | 2,658 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Olink Holding Ab - ADR | Foreign Stock | ** | 868 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Popular Inc. | Foreign Stock | ** | 2,059 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prothena Corp PLC | Foreign Stock | ** | 2,420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rentokil Initial PLC | Foreign Stock | ** | 2,153 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Repare Therapeutics Inc. | Foreign Stock | ** | 443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sophia Genetics SA | Foreign Stock | ** | 346 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tricon Residential Inc. | Foreign Stock | ** | 844 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
West Fraser Timber Co. Ltd. | Foreign Stock | ** | 2,578 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
1661 Inc D/B/A Goat Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 564 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Abl Space Systems Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 456 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Allbirds Inc. Restricted Class B | Preferred Stock | ** | 703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 420 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Caris Life Sciences Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 628 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cava Group Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 2,027 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Cava Group Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 1,039 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checkr, Inc., Series C Convertible Private Placement | Preferred Stock | ** | 621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Checker Inc., Series D Convertible Private Placement | Preferred Stock | ** | 970 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Convoy Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 813 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Convoy Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 563 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank, Non-Voting, PP | Preferred Stock | ** | 173 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank, Voting, PP | Preferred Stock | ** | 85 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Farmers Business Network | Preferred Stock | ** | 1,865 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Flexe Seriers C Convertible | Preferred Stock | ** | 266 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grasshopper Bancorp Voting, PP | Preferred Stock | ** | 80 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Haul Hub Ser B Convertible | Preferred Stock | ** | 209 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Honor Technology Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 593 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Inscripta Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 298 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kardium Inc., Series D-6 Convertible | Preferred Stock | ** | 259 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Resilience Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 1,060 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
National Resilence Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 612 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 892 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nuro Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 283 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pax Labs - Class A | Preferred Stock | ** | 169 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Redwood Materials Series C Convertible | Preferred Stock | ** | 371 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Rivian Automotive, Inc. | Preferred Stock | ** | 14,468 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Securityscorecard Inc., Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 273 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seismic Software Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 696 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Seismic Software Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 55 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Servicetitan Inc., PP | Preferred Stock | ** | 134 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Servicetitan Inc., Series A-1 Convertible | Preferred Stock | ** | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Servicetitan, Inc., Series D Convertible | Preferred Stock | ** | 948 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Servicetitan Inc., Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 57 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sila Nanotechnologies, Inc., Series F Convertible | Preferred Stock | ** | 467 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Series A Convertible | Preferred Stock | ** | 128 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Series A-1 Convertible | Preferred Stock | ** | 105 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 2 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Series E Convertible | Preferred Stock | ** | 244 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Socure Inc., PP | Preferred Stock | ** | 106 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio) Series Aa Convertible | Preferred Stock | ** | 35 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio) Series Ab Convertible | Preferred Stock | ** | 3 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Themis Sol (Clio) Series B Convertible | Preferred Stock | ** | 4 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Collective Us Govt Stif 5 Bps | Bond | ** | 996 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Treasury Reserve Fund | Money Market Securities | ** | 8,923 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Canadian Dollar | Other | ** | 10 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Advantage Solutions Inc. | Warrants | ** | 32 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dogwood State Bank | Warrants | ** | 9 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grab Holdings Ltd Wts | Warrants | ** | 20 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
International Equity Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Aflac Inc. | Common Stock | ** | 4,474 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mettler-Toledo International | Common Stock | ** | 3,598 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AAC Technologies H - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 1,308 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
ABB LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,493 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Adecco Group AG - Reg. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,021 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Air Liquide - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,113 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Allianz SE - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,402 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Astellas Pharma Inc. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,318 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
AXA - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,550 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Banco Bilbao Vizcaya - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,374 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bancolombia S.A. - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
BASF SE - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,809 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
BHP Group LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,565 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
BNP Paribas - ADR | Foreign Stock | ** | 4,043 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Coca-Cola HBC AG - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,392 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Compass Group PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,202 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Continental AG - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,521 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Credicorp LTD | Foreign Stock | ** | 3,076 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
CSL LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,919 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dassault Systemes S - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Diageo PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,688 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
DNB Bank ASA - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,700 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enbridge Inc. | Foreign Stock | ** | 2,660 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fanuc Corp. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,179 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Fresenius SE & Co. - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,709 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Givaudan - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,985 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Grupo Fin Banorte - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Henkel KGAA - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,335 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Imperial Oil LTD | Foreign Stock | ** | 3,651 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
JGC Holdings Corp. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,547 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kering - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,632 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Komatsu LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,704 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Kubota Corp. - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
L'Oreal - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,818 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
London Stock Exchange - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,079 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
MTN Group LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,928 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Muenchener Rueck - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,264 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nestle SA - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,705 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nitto Denko Corp. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,513 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Novartis AG - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,268 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Novo-Nordisk A/S - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,653 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Orix - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,853 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pan Pacific Intern - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,497 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Reckitt Benckiser - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,143 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Roche Holdings LTD - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,681 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ryanair Holdings PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,435 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sandvik AB - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,793 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sap SE - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,107 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Shell PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,103 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siemens AG - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,882 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Siemens Energy AG - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,304 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Singapore Telecommunication - ADR | Foreign Stock | ** | 2,456 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sysmex Corp. - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 2,616 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Taiwan Semiconductor - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,203 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Tokyo Electron LTD - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,668 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TotalEnergies SE - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 4,242 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Vitesco Technologies - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 226 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Volkswagen AG - Unsponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,625 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Walmart De Mexico - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,333 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
WPP PLC - Sponsored ADR | Foreign Stock | ** | 3,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Federated Government Obligations Fund | Money Market Securities | ** | 5,703 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Large Cap Growth Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Abiomed Inc. | Common Stock | ** | 21,621 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Adobe Inc. | Common Stock | ** | 40,846 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Align Technology Inc. | Common Stock | ** | 28,909 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Amazon.Com Inc. | Common Stock | ** | 46,368 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Biomarin Pharmaceutical Inc. | Common Stock | ** | 29,329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Block Inc. | Common Stock | ** | 18,443 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Bloom Energy Corp. - Class A | Common Stock | ** | 9,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Booking Holdings Inc | Common Stock | ** | 32,942 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Chewy Inc. - Class A | Common Stock | ** | 16,605 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Costar Group Inc. | Common Stock | ** | 25,524 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Crowdstrike Holdings Inc. - Class A | Common Stock | ** | 14,660 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Docusign Inc. | Common Stock | ** | 16,015 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Edwards Lifesciences Corp. | Common Stock | ** | 22,329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Eli Lilly & Co. | Common Stock | ** | 19,626 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Enphase Energy Inc. | Common Stock | ** | 17,063 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Estee Lauder Companies - Class A | Common Stock | ** | 25,413 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Exact Sciences Corp. | Common Stock | ** | 20,947 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Illumina Inc. | Common Stock | ** | 22,450 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Intuit Inc. | Common Stock | ** | 45,303 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Match Group Inc. | Common Stock | ** | 40,514 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Meta Platforms Inc. - Class A | Common Stock | ** | 47,137 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Msci Inc. | Common Stock | ** | 35,870 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nike Inc. - Class B | Common Stock | ** | 43,825 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Nvidia Corp. | Common Stock | ** | 44,329 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Paypal Holdings Inc. | Common Stock | ** | 34,767 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Quanta Services Inc. | Common Stock | ** | 15,679 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Ringcentral Inc. - Class A | Common Stock | ** | 21,775 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Salesforce.com Inc. | Common Stock | ** | 31,269 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Sarepta Therapeutics Inc. | Common Stock | ** | 11,897 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Servicenow Inc. | Common Stock | ** | 47,151 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
TJX Companies Inc. | Common Stock | ** | 24,488 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Uber Technologies Inc. | Common Stock | ** | 31,246 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Visa Inc. - Class A | Common Stock | ** | 44,982 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Trane Technologies PLC | Foreign Stock | ** | 29,294 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Dreyfus Treasury & Agency Cash Mgnt # 521 | Money Market Securities | ** | 5,427 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total separately managed accounts | 3,810,457 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
Fully Benefit-Responsive Contracts: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
Capital Preservation Portfolio: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Reserve Inv Fund | Mutual and Trust Fund | ** | 61,257 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Short Term Common: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life | Mutual and Trust Fund | ** | 73,500 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mass Mutual SIC | Mutual and Trust Fund | ** | 88,373 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 88,193 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 66,070 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 88,189 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RBC Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 75,741 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NY Life Bldg Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 88,377 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Transamerica Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 76,607 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Life | Mutual and Trust Fund | ** | 66,023 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Int Term Common: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life | Mutual and Trust Fund | ** | 48,049 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mass Mutual SIC | Mutual and Trust Fund | ** | 94,356 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 94,163 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 121,552 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 94,160 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RBC Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 49,514 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NY Life Bldg Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 94,360 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Transamerica Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 50,080 |
(a) (b) Identity of issuer, borrower, lessor, or similar party | (c) Description of investment | (d) Cost | (e) Current value | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Life | Mutual and Trust Fund | ** | 121,466 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
* T. Rowe Price Managed Bond: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
American General Life | Mutual and Trust Fund | ** | 6,411 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Mass Mutual SIC | Mutual and Trust Fund | ** | 9,638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Prudential Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 9,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
State Street Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 9,896 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Pacific Life Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 9,618 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
RBC Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 6,606 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
NY Life Bldg Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 9,638 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Transamerica Building Block Trust | Mutual and Trust Fund | ** | 6,682 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Metropolitan Life | Mutual and Trust Fund | ** | 9,889 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total Fully Benefit-Responsive Contracts | 1,618,026 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Costco Wholesale Corporation | Common stock | ** | 14,917,808 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total investments | 30,473,045 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Participant loans | Interest rates of 4.25% to 10.25% maturing through 2036 | __ | 472,585 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
Total | $ | 30,945,630 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
_________________________ | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
* Indicates a party-in-interest | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
** Information is not required as investments are participant directed |
COSTCO 401(k) RETIREMENT PLAN | |||||||||||
June 28, 2022 | By: | /s/ PATRICK J. CALLANS | |||||||||
Date | Patrick J. Callans Executive Vice President Costco Wholesale Corporation |